— 1 —

正式審核流程

正式審核是由采購部牽頭、質(zhì)量部參與，在供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所按照公司既定的考察表進(jìn)行的審核，一般需要1到3天。

正式審核的流程如下。

（1）采購預(yù)先下發(fā)考察表給供應(yīng)商。

（2）采購與供應(yīng)商約定審核時(shí)間，確保供應(yīng)商的相關(guān)負(fù)責(zé)人（包括銷售、質(zhì)量、生產(chǎn)、項(xiàng)目等）均在場(chǎng)。

（3）采購與公司內(nèi)部的參審人員（如品管）確認(rèn)時(shí)間和行程。

（4）采購向供應(yīng)商下發(fā)日程表，具體包括：

●首次會(huì)議時(shí)間；

●審核文件時(shí)間；

●審核現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間；

●內(nèi)部討論時(shí)間；

●末次會(huì)議時(shí)間。

其中，在首次會(huì)議中，采購要做到：

●對(duì)供應(yīng)商的精心準(zhǔn)備表示感謝；

●強(qiáng)調(diào)己方會(huì)遵守保密協(xié)議；

●介紹參審人員和分工；

●介紹行程；

●介紹供應(yīng)商需要做哪些準(zhǔn)備；

●介紹審核流程；

●請(qǐng)供應(yīng)商做人員介紹和公司介紹。

在審核文件時(shí)，采購要做到：

●約談管理者代表，了解年度質(zhì)量目標(biāo)和完成情況；

●基于每一個(gè)質(zhì)量目標(biāo)，延伸到如何衡量、如何提升、如何制定下一年的目標(biāo)；

●將管理缺失的部分記錄下來。

在審核現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，采購要做到：

●查看生產(chǎn)流轉(zhuǎn)卡是否完整；

●查看工作指導(dǎo)書是否為最新版本；

●調(diào)查工人是否經(jīng)過培訓(xùn)；

●觀察操作是否合規(guī)。

在內(nèi)部討論時(shí)，采購要做到：

●協(xié)調(diào)審核小組交流看法；

●對(duì)總分和不符合項(xiàng)達(dá)成一致。

在末次會(huì)議時(shí)，采購要做好以下幾項(xiàng)工作。

●公布審核結(jié)果。根據(jù)不同分?jǐn)?shù)，結(jié)果一般分為合格供應(yīng)商、合格待改善供應(yīng)商、待改善供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商。

●如果供應(yīng)商有不符合項(xiàng)，則整改后由品管復(fù)審，達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)方可參與新項(xiàng)目的詢價(jià)和定點(diǎn)。

●對(duì)于不合格供應(yīng)商，采購需要酌情考慮是繼續(xù)接觸還是擱置。

評(píng)判審核結(jié)果時(shí)，讀者可以參考下圖。

供應(yīng)商審核結(jié)果評(píng)判依據(jù)

— 2 —

需掌握知識(shí)點(diǎn)

對(duì)于正式審核的項(xiàng)目，采購需要掌握以下6個(gè)方面的知識(shí)。

（1）供應(yīng)鏈管理。

① 進(jìn)銷存管理：了解供應(yīng)商在接到訂單后通過什么方法快速確認(rèn)按時(shí)按量交付，在缺料的情況下多快可以計(jì)算出需要訂貨的數(shù)量并下訂單給供應(yīng)商。

② 倉儲(chǔ)管理：檢查先進(jìn)先出管理、庫位管理、臺(tái)賬管理和盤點(diǎn)記錄等，了解供應(yīng)商針對(duì)盤虧的情況如何做分析和處理。

③ 對(duì)供應(yīng)商的管理：檢查供應(yīng)商開發(fā)、定點(diǎn)和績(jī)效考核的流程和記錄，年審計(jì)劃和執(zhí)行情況，合同和訂單管理制度等。

（2）質(zhì)量管理。

① 質(zhì)量體系：ISO9001、IATF16949和ISO14001等。

② 管理者代表和質(zhì)量目標(biāo)：是否根據(jù)實(shí)際情況逐年調(diào)整質(zhì)量目標(biāo)，做到持續(xù)改進(jìn)；管理者代表是否真的在管理質(zhì)量。

③ 質(zhì)量會(huì)議：檢查開會(huì)頻次、會(huì)議內(nèi)容，是否有效推動(dòng)質(zhì)量改善。

④ 問題改善：檢查內(nèi)部8D報(bào)告的完成質(zhì)量。

（3）項(xiàng)目及變更管理。

① 如何立項(xiàng)：檢查小組人員構(gòu)成、成本評(píng)估、會(huì)議紀(jì)要和審批人。

② 如何確認(rèn)可行性：檢查產(chǎn)品可行性分析表。

③ 設(shè)計(jì)問題：檢查設(shè)計(jì)問題記錄，確保所有提及的問題被關(guān)閉后才開始設(shè)計(jì)。

④ 圖紙管理：確保各使用方及時(shí)得到最新圖紙，舊圖及時(shí)回收；檢查在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和驗(yàn)證完成時(shí)，供應(yīng)商將產(chǎn)品轉(zhuǎn)交給生產(chǎn)部進(jìn)行量產(chǎn)的會(huì)議記錄。

（4）工藝能力。

① 檢查設(shè)備精度、最大和最小件、同行的類似產(chǎn)品等。

② 翻閱現(xiàn)場(chǎng)檢查點(diǎn)檢記錄、首件記錄，檢查各儀表是否在合格的范圍內(nèi)，詢問設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃并檢查相關(guān)記錄，注意筆跡和顏色。

③ 設(shè)備如果發(fā)生維修，要問明具體情況以及如何保證快速更換備件，確保不會(huì)長(zhǎng)期停產(chǎn)。

（5）人員技能：檢查人員技能定義、培訓(xùn)記錄和技能矩陣圖，確保相關(guān)人員培訓(xùn)合格后方可上崗。

（6）市場(chǎng)和財(cái)務(wù)：檢查過去3年的銷售額和盈利狀態(tài)（需要審查財(cái)務(wù)“三表”或者第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告）以及未來3年的發(fā)展計(jì)劃和投資計(jì)劃。