上交所對德邦物流股份有限公司(603056.SH)控股股東寧波梅山保稅港區(qū)德邦投資控股股份有限公司(以下簡稱“德邦控股”)予以通報(bào)批評。將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。上交所指出，德邦控股作為德邦股份控股股東，未按規(guī)定在持股變動比例達(dá)到德邦股份已發(fā)行股份的5%時(shí)停止買賣，也未及時(shí)披露權(quán)益變動報(bào)告書，而是繼續(xù)主動減持德邦股份股份5,481,200股，占公司總股本的0.53%。上述行為違法規(guī)定，且對于控股股東提出的申辯理由，上交所認(rèn)為不能成立。

上交所查明

截至 2021 年 2 月 10 日，德邦物流股份有限公司（以 下簡稱公司）控股股東寧波梅山保稅港區(qū)德邦投資控股股份有限 公司（以下簡稱德邦控股）及其一致行動人合計(jì)持有 734,085,145股公司股份，占公司總股本的 76.47%。

2 月 11 日，德邦控股披露減持計(jì)劃稱，擬在未來 6 個(gè)月內(nèi)減持不超過公司總股本 3%的 股份。

4 月 21 日，公司非公開發(fā)行股份 66,957,470 股，德邦控 股及其一致行動人的持股比例被動降至 71.48%，股份變動比例 達(dá)到 4.99%。

6 月 17、18 日，德邦控股主動減持公司股份合計(jì) 156,600 股，占公司總股本的 0.02%，累計(jì)股份變動比例達(dá)到 5.01%。但德邦控股未根據(jù)規(guī)則要求停止交易并履行權(quán)益變動報(bào) 告披露義務(wù)，而是在 6 月 21 日至 7 月 27 日期間繼續(xù)主動減持公司股份 5,481,200 股，占公司總股本的 0.53%。

2021 年 9 月 8 日， 德邦控股就上述持股變動情況披露權(quán)益變動報(bào)告書。

德邦控股作為公司控股股東，未按規(guī)定在持股變動比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)停止買賣，也未及時(shí)披露權(quán)益變動報(bào)告 書，而是繼續(xù)主動減持公司股份 5,481,200 股，占公司總股本的 0.53%。上述行為違反了《證券法（2019 年修訂）》第六十三條， 《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上 市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第 1.4 條、第 2.1 條、第 3.1.7 條、第 11.9.1 條等有關(guān)規(guī)定。

公司控股股東在異議回復(fù)中提出如下申辯理由：一是此次權(quán) 益變動比例主要由于被動稀釋所致，主觀上并無規(guī)避相關(guān)信息披 露責(zé)任的惡意。二是此次減持由于疏忽未及時(shí)披露和停止交易， 非主觀故意，且未對市場造成嚴(yán)重不良影響。

對于控股股東提出的申辯理由，上海證券交易所（以下簡稱本所）認(rèn)為不能成立。作為公司控股股東，德邦控股持有公司股 份涉及權(quán)益變動的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)則要求履行信息披露義務(wù)。根據(jù) 《證券法》《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律規(guī)定，持有股 份達(dá)到 5%以上的股東，所持股份比例每減少 5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披 露權(quán)益變動報(bào)告書，且在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后 3 日內(nèi)不得 再行買賣該公司股票。德邦控股應(yīng)當(dāng)于 6 月 17、18 日累計(jì)股份 變動比例達(dá)到 5%時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定停止買賣并履行信息披露義 務(wù)，但其未能遵守前述規(guī)定，此后繼續(xù)減少公司股份，減持比例 至 0.53%時(shí)才于 2021 年 9 月 8 日披露簡式權(quán)益變動報(bào)告書，違規(guī)事實(shí)清楚。無主觀故意、未對市場造成嚴(yán)重不良影響等不影響 違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)。同時(shí)，對于德邦控股持股比例變動 超過 5%并非全部因主動減持所致、存在被動稀釋的情形，本次紀(jì)律處分已經(jīng)酌情考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 16.2 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證 券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 2 號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對德邦物流股份有限公司控股股東寧波梅山保稅港區(qū)德邦投資控股股份有限公司予以通報(bào)批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，并認(rèn)真 履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

9月30日，德邦股份（603056.SH）宣布，公司控股股東寧波梅山保稅港區(qū)德邦投資控股股份有限公司計(jì)劃自公告之日起十五個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)以集中競價(jià)方式、三個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)以大宗交易方式減持所持公司股份，減持?jǐn)?shù)量不超過公司總股本的3%，即不超過30,808,724股（若計(jì)劃減持期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，擬減持股份數(shù)量將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）。

其中任意連續(xù)90日內(nèi)以集中競價(jià)方式減持的股份數(shù)量不超過公司股份總數(shù)的1%，以大宗交易方式減持的股份數(shù)量不超過公司股份總數(shù)的2%。

減持價(jià)格視市場價(jià)格而定，且不低于公司首次公開發(fā)行價(jià)格（若公司股票發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行除權(quán)、除息調(diào)整）。

德邦控股持有公司股份685,438,161股，占公司總股本的66.74%。

德邦表示，本次擬減持的原因系自身資金需求。德邦控股已累計(jì)質(zhì)押公司股份 160,000,000 股，崔維星已累計(jì)質(zhì)押公司股份 34,400,000 股。

需要注意的是，9月7日，德邦股份曾經(jīng)表示，信息披露義務(wù)人（德邦控股與崔維星）在未來 12 個(gè)月內(nèi)股份變動的計(jì)劃除本權(quán)益變動報(bào)告書披露的權(quán)益變動內(nèi)容外，截至本報(bào)告書簽署之日（9月7日），信息披露義務(wù)人無在未來 12 個(gè)月內(nèi)增持或減持其在上市公司股份的計(jì)劃。

2021年9月7日，德邦股份收到控股股東德邦控股發(fā)來的《減持計(jì)劃實(shí)施結(jié)果告知函》。截至2021年9月7日，本次減持計(jì)劃時(shí)間屆滿，德邦控股通過大宗交易、集中競價(jià)的方式累計(jì)減持公司股份5,637,800股，占公司目前總股本的0.55%。

本次減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，德邦控股持有公司股份685,438,161股，占公司目前總股本的66.74%。截至本公告披露日，本次減持計(jì)劃時(shí)間區(qū)間屆滿。

本次權(quán)益變動前，公司總股本為 960,000,000 股，德邦控股及其一致行動人 崔維星先生（以下簡稱“信息披露義務(wù)人”）合計(jì)持有公司股份 734,085,145 股， 占當(dāng)時(shí)公司總股本的 76.47%。

公司于 2021 年 4 月 21 日非公開發(fā)行股份 66,957,470 股，信息披露義務(wù)人合計(jì)持股比例被動稀釋至 71.48%。

德邦控股于 2021 年 3 月 11 日至 2021 年 9 月 7 日期間通過集中競價(jià)及大宗交易方式合計(jì)減 持 5,637,800 股。

本次權(quán)益變動后，信息披露義務(wù)人合計(jì)持有公司股份 728,447,345 股，占公司總股本的 70.93%。

2021年2月17日，德邦股份(603056.SH)宣布，公司控股股東寧波梅山保稅港區(qū)德邦投資控股股份有限公司(“德邦控股”)計(jì)劃自本公告之日起十五個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)以集中競價(jià)方式、三個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)以大宗交易方式減持所持公司股份，減持?jǐn)?shù)量不超過公司總股本的3%，即不超過2880萬股。

德邦股份(603056.SH)財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，第三季度凈利潤1222萬元，同比下降91.38%；前三季度凈利潤2788萬元，同比下降90.60%；營業(yè)收入225.59億元，同比增長19.03%；基本每股收益0.03元，同比減少90.32%。第三季度營業(yè)收入 76.69 億元，同比增長 4.57%；前三季度，快遞業(yè)務(wù)營業(yè)收入 139.13 億元，同比增長 23.04%。第三季度快遞營業(yè)收入 47.44 億元，同比增長 6.64%；前三季快運(yùn)度營業(yè)收入 79.48 億元，同比增長 11.69%。第三季度快運(yùn)營業(yè)收入 26.68 億元，同比下滑 0.08%。