11月5日，國家郵政局關(guān)于印發(fā)《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估和報(bào)告制度（試行）》的通知，快遞企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)對使用其商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單的快遞企業(yè)在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)行統(tǒng)一管理，對可能造成國家郵政業(yè)Ⅱ級以上突發(fā)事件等危及郵政業(yè)安全穩(wěn)定和寄遞渠道安全暢通的情形和采取安全防范措施的情況，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向國家郵政局報(bào)告。

　日前，根據(jù)《中華人民共和國郵政法》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》等法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，國家郵政局研究起草了《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估和報(bào)告制度（試行）》（以下簡稱《制度》），經(jīng)2020年第14次局長辦公會(huì)審議通過，并于10月20日印發(fā)施行。為便于更好地理解《制度》內(nèi)容，切實(shí)做好貫徹實(shí)施工作，現(xiàn)解讀如下。

　　一、《制度》出臺(tái)的背景

　　近年來，快遞企業(yè)總部由于重組兼并、資費(fèi)調(diào)整等重大經(jīng)營管理事項(xiàng)導(dǎo)致快遞網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定的事件頻發(fā)。為穩(wěn)定行業(yè)發(fā)展態(tài)勢，服務(wù)改革發(fā)展穩(wěn)定大局，強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，維護(hù)人民群眾合法權(quán)益，避免快遞企業(yè)總部因重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估不足而影響郵政快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定，國家郵政局根據(jù)黨中央決策部署和有關(guān)法律法規(guī)，制定該《制度》。

　　二、《制度》起草和征求意見情況

　　2020年5月，國家郵政局根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)研究起草了《制度》（初稿）。5月底，就有關(guān)內(nèi)容征求國家郵政局各司室及其直屬事業(yè)單位的意見，在此基礎(chǔ)上形成《制度》（征求意見稿）。

　　2020年6月底，國家郵政局在官方網(wǎng)站向社會(huì)公眾公開征求意見，并通過快遞協(xié)會(huì)書面征求各品牌寄遞企業(yè)總部的意見。前后共征得來自快遞企業(yè)、社會(huì)組織以及網(wǎng)民提出的29條意見、建議。8月中旬，國家郵政局召開網(wǎng)絡(luò)視頻會(huì)議再次征求各品牌寄遞企業(yè)總部意見，邀請主要快遞企業(yè)、中國快遞協(xié)會(huì)就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研討，充分聽取各方意見，逐條進(jìn)行認(rèn)真分析，積極予以采納吸收，對《制度》予以完善，形成《制度》文本。

　　三、《制度》主要內(nèi)容

　　《制度》聚焦快遞企業(yè)總部主體責(zé)任，從源頭防范化解矛盾風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估工作，要求快遞企業(yè)總部在做出重大經(jīng)營管理事項(xiàng)時(shí)要及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)評估并將評估情況報(bào)告國家郵政局，切實(shí)維護(hù)人民群眾合法權(quán)益。

　　《制度》不分章節(jié)，共計(jì)十六條。《制度》主要包括適用主體、重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估和報(bào)告的基本要求、需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)決定的類型、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的內(nèi)容要素和報(bào)送要求、國家局采取的措施、法律責(zé)任等六大部分。

　　《制度》的適用主體為第二條所規(guī)定的“快遞企業(yè)總部”，即“兩個(gè)以上快遞企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)使用統(tǒng)一的商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的，商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單所屬的企業(yè)”；重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估和報(bào)告的基本要求為第三條所明確的“快遞企業(yè)總部做出的經(jīng)營管理決定可能造成在全國或者省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)發(fā)生阻斷運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件等嚴(yán)重影響的”適用本制度；需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)決定的類型，即是否存在全國范圍內(nèi)的資費(fèi)調(diào)整或內(nèi)部派費(fèi)調(diào)整、是否存在收縮服務(wù)地域、減少服務(wù)項(xiàng)目等經(jīng)營范圍重大變化等七方面的情況；風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的內(nèi)容要素包括“經(jīng)營管理決定的起因、完成評估時(shí)的狀態(tài)、實(shí)施前是否需要依法向相關(guān)部門申報(bào)或者依法經(jīng)過相關(guān)部門許可”等八個(gè)方面；風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的報(bào)送要求明確了報(bào)送的時(shí)間、方式、報(bào)送的內(nèi)容以及郵政管理部門的保密義務(wù)等；國家局的工作措施在第十條予以規(guī)定，明確了國家郵政局在收到風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告后，按照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》采取相應(yīng)的措施；法律責(zé)任明晰了快遞企業(yè)總部未按時(shí)提交報(bào)告或提交報(bào)告的內(nèi)容不完備以及企業(yè)在收到風(fēng)險(xiǎn)提示后未作補(bǔ)充評估或補(bǔ)充提交報(bào)告等情況時(shí)，快遞企業(yè)總部所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估和報(bào)告制度（試行）

　　第一條　為保護(hù)用戶、快遞企業(yè)和從業(yè)人員合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國郵政法》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》等法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條　兩個(gè)以上快遞企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)使用統(tǒng)一的商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的，商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單所屬的企業(yè)是本制度所稱快遞企業(yè)總部。

　　第三條　快遞企業(yè)總部做出的經(jīng)營管理決定可能造成在全國或者省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)發(fā)生阻斷運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件等嚴(yán)重影響的，適用本制度。

　　第四條　快遞企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)對使用其商標(biāo)、字號(hào)或者快遞運(yùn)單的快遞企業(yè)在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面實(shí)行統(tǒng)一管理，對可能造成國家郵政業(yè)Ⅱ級以上突發(fā)事件等危及郵政業(yè)安全穩(wěn)定和寄遞渠道安全暢通的情形和采取安全防范措施的情況，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向國家郵政局報(bào)告。

　　第五條　快遞企業(yè)總部對下列重大經(jīng)營管理事項(xiàng)做出決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評估：

　　（一）全國范圍內(nèi)的資費(fèi)調(diào)整、內(nèi)部派費(fèi)調(diào)整；

　　（二）收縮服務(wù)地域、減少服務(wù)項(xiàng)目等經(jīng)營范圍重大變化；

　　（三）可能影響網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的重大資產(chǎn)購置與處置、重組或者重大投融資行為；

　　（四）同行業(yè)公司間可能影響網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的收購、合并、分立；

　　（五）公司減資、解散及申請破產(chǎn)；

　　（六）大規(guī)模裁減快遞從業(yè)人員；

　　（七）其他可能造成網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定的重大事項(xiàng)。

　　第六條　快遞企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)在做出重大經(jīng)營管理事項(xiàng)決定后3個(gè)工作日內(nèi)向國家郵政局書面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》，但本條第二款規(guī)定的情形除外。

　　快遞企業(yè)總部對重大經(jīng)營管理事項(xiàng)做出的決定屬于《中華人民共和國證券法》第五十二條規(guī)定的“涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息”的，應(yīng)當(dāng)在依法披露后2個(gè)工作日內(nèi)，向國家郵政局書面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》。

　　第七條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）經(jīng)營管理決定的起因；

　　（二）完成評估時(shí)的狀態(tài)；

　　（三）實(shí)施前是否需要依法向相關(guān)部門申報(bào)或者依法經(jīng)過相關(guān)部門許可；

　　（四）是否違反國家政策、行業(yè)政策、行業(yè)自律要求；

　　（五）可能影響快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定和運(yùn)行的程度、范圍；

　　（六）可能引發(fā)群體性事件的苗頭性、傾向性問題；

　　（七）是否存在其他嚴(yán)重影響快遞服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)；

　　（八）擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　第八條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》應(yīng)當(dāng)要素完整、重點(diǎn)突出、真實(shí)準(zhǔn)確。

　　快遞企業(yè)總部向國家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》，以及國家郵政局對《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》的反饋，不屬于實(shí)施該重大經(jīng)營管理事項(xiàng)的前置程序條件。

　　第九條　國家郵政局依法確定《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》知悉范圍。郵政管理部門工作人員對知悉的商業(yè)秘密依法負(fù)有保密義務(wù)。

　　第十條　國家郵政局收到《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》后，按照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)定采取下列措施：

　　（一）重大經(jīng)營管理事項(xiàng)違反郵政業(yè)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章等相關(guān)規(guī)定的，依照相關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章進(jìn)行處理；

　　（二）重大經(jīng)營管理事項(xiàng)與國家政策、行業(yè)政策、行業(yè)自律要求不一致的，對快遞企業(yè)總部實(shí)施行政指導(dǎo)或者依法向行業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)；

　　（三）重大經(jīng)營管理事項(xiàng)存在阻斷運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)等較大風(fēng)險(xiǎn)的，向快遞企業(yè)總部發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，督促企業(yè)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并采取適當(dāng)應(yīng)對措施；

　　（四）擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完備的，督促快遞企業(yè)總部完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)應(yīng)急監(jiān)測，做好應(yīng)急處置準(zhǔn)備；

　　（五）經(jīng)分析評估，認(rèn)為可能發(fā)展成為突發(fā)事件的，依照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；

　　（六）涉及其他部門法定職責(zé)的，及時(shí)通知快遞企業(yè)總部，并依法告知其他部門；

　　（七）其他必要措施。

　　第十一條　快遞企業(yè)總部違反本制度第六條、第七條規(guī)定，未按時(shí)向國家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》，或者《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》所載內(nèi)容不完備的，郵政管理部門應(yīng)當(dāng)向快遞企業(yè)總部發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函，要求快遞企業(yè)總部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估或者補(bǔ)充說明相關(guān)情況。

　　快遞企業(yè)總部收到風(fēng)險(xiǎn)提示后，仍未按要求補(bǔ)充進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估或者未按要求補(bǔ)充提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況報(bào)告》，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實(shí)行統(tǒng)一管理的，郵政管理部門依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理；造成嚴(yán)重影響的，并進(jìn)行公開通報(bào)。

　　第十二條　快遞企業(yè)總部未按照本制度第十條第三項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實(shí)行統(tǒng)一管理的，郵政管理部門依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理，并根據(jù)快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)造成企業(yè)運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)阻斷的風(fēng)險(xiǎn)程度，及時(shí)向社會(huì)進(jìn)行提示，引導(dǎo)用戶關(guān)注快件安全和服務(wù)質(zhì)量等風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十三條　快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項(xiàng)造成國家郵政業(yè)突發(fā)事件的，郵政管理部門按照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的規(guī)定處置。

　　發(fā)生Ⅱ級以上突發(fā)事件運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)阻斷情形的，郵政管理部門及時(shí)向社會(huì)進(jìn)行提示，發(fā)布相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營范圍、服務(wù)能力異常等方面情況。

　　第十四條　行業(yè)突發(fā)事件信息和快遞企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營中與安全有關(guān)的運(yùn)營信息，按照《郵政行業(yè)安全信息報(bào)告和處理規(guī)定》進(jìn)行報(bào)告、處理。

　　企業(yè)經(jīng)營情況變化涉及快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可管理的，應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十五條　快遞企業(yè)拒絕、阻礙郵政管理部門依法實(shí)施的監(jiān)督檢查的，依照《中華人民共和國郵政法》第七十七條的規(guī)定處理。

　　第十六條　本制度自發(fā)布之日起施行。